2019年8月2日至9月27日，广州市审计局对我司主要向导同志2015年7月至2019年6月任职时代经济责任举行了审计。我司于2020年1月6日收到广州市审计局送达的《审计报告》（穗审委办经责报〔2019〕28号）。审计报告肯定了我司在国有股权投资、治理中小企业基金、镌汰落伍产能、出清僵尸企业、国企重组整合等方面取得的效果，同时指出了保存的问题，并提出了审计意见和建议。我司对审计发明的问题举行了认真的研究剖析，并接纳相关步伐举行了整改。现将审计整改效果通告如下：：：

     一、企业开展战略妄想的制订、执行和效果方面

     整改步伐：：：1.完善组织架构，组织专业的部分和职员，增强上市公司市值治理、资源运作、有序进退等事情。2.通过完善募资激励制度、增强职员设置、纳入审核等方式加速开展基金市场化募资事情，社会募资效果显着。

    二、重大经济事项的决议、执行和效果方面

    整改步伐：：：1.进一步完善投资治理制度建设，增强投资风险治理。2.增强对投资项目尽职视察、条约签署事情的风险治理。3.规范股权投资可行性剖析报告的撰写，明确股权投资可行性剖析报告的框架、要素、风险剖析、退出渠道、结论等主要内容。4.接纳定性和定量剖析要领，连系现实案例，充分展现项目风险，提出详细的风控步伐，并与项目投资同步实验。

    三、企业财务的真实正当效益方面、风险管控方面

整改步伐：：：1.约请资产评估机构对涉及的衡宇修建物举行资产评估，并完成入账处理。2.彻底理顺治理关系，签署租赁增补协议，并已完成租金收入的账务处理。3.深入摸查和梳理，设专项台账，安排专人治理及跟进，同时起劲关注相关执律例则、查找原始资料，厘清泉源分类处理，并凭证产权情形举行相关的账务处理。

    四、企业法人治理结构的建设、健全和运行情形，内部控制制度的制订和执行方面

整改步伐：：：各直属企业、托管企业及受托治理企业将种种土地和物业资产录入资产治理系统，统一监视治理。通过系统监视，夯实土地物业等治理手段，对我司的土地物业资产举行整合集中治理，优化资源设置

    五、落实有关党风廉政建设责任和遵守清廉从业划定方面

整改步伐：：：1.制订《营业接待活动及用度报销整改划定》，划定营业接待的职员标准、金额标准、用餐要求及园地要求，整改后，营业招待费报销做到事前审批，有接待事由、加入职员，单证齐全，会计信息完整。2.通过退还报销款、品评教育、诫勉谈话、修订制度等步伐立行立改，严酷营业接待费报销。

     特此通告

                 广州国资开展控股有限公司 

              2021年1月7日